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私募基金管理公司备案,私募基金达到多少可以备案
作者:35配资网   日期:2020-04-29 19:54:05    阅读:546
  

原发布者:三一试题库私募基金不备案后果有什么?随着私募基金的发展,越来越多的投资者将目光对准了私募基金。有些人认为私募基金不需要备案,但是事实并不是这样,即使是私募基金也是需要备案的。那么,下面就由的小编来为大家说明一下▲私募基金不备案后果有哪一些。▲▲一、私募基金不备案后果私募如果先申请牌照,拿下备案。那么私募在某种意义上,就是非法集资的嫌疑。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,私募基金管理人在发行产品前,需经过基金业协会备案,发行产品后的20个工作日内,需再次将产品内容向基金业协会做登记报告。▲二、私募基金公司备案流程▲1、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。▲2、基金备案私募基金管理人应当在e69da5e6ba90e799bee5baa6e997aee7ad9431333433623133私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。▲3、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。▲4、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规自从基金业协会出了新政以后,所有的私募基金必须备案。不然就是属于违规的。您好  私募基金是需要备案的。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称zhidao、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。长久以来,我国的私募基金监管一直处于“两版不管”的灰色地带,为解决这一监管真空,年初证监会就正式成立了私募基金监管部,并在随后出台了各项政策。证监会透露,这次征求意见稿颁布后,证监会共收到58份书面反馈,其也根据书面意见做了八项修改,不过对于合格投资者标准偏高、宣传推介方式过严、不得承诺保本保收益等三项较受争议的规定,证监会还是维持权了之前的原则跟标准。不登记备案将受惩事实上,《私募投资基金监督管理暂行办法》的正式实施,不仅是为私募基金运作制定了监管制度,也为下一步私募基金的发展奠定了法律基础,以便于推动下一步财税、工商部门加快完善私募基金财政、税收和工商登记等政策,促进私募基金发展。希望可以帮到您 谢谢你这问题我都没办法回答 你应该要问是不是所有的投资公司都需要私募基金备案把? 答:业务不涉及私募不用备案。 望采纳谢谢

简单介绍一下私募管理人登记备案zd的一些条件:1:主体公司(1)按照协会规定,主体公司必须是投资类公司,公司名称及经营范围必须有(投资管理、资产管理、股权投资、基金管理)例如:XXXX投资管理有限公司、XXXX股权投资版有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司;另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业;例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心(有限合伙)等等。另外注意经营范围不要写“投资咨询”(2)该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联;(3)注册资本金1000万以上权,实缴25%及以上,最好是注册资本金实缴30%以上,或者注册资本金在2000万,这样有助于提供备案的通过率;(4)该主体公司不能有不良信息记录;(5)基本上现在投资公司已经无法注册,只能收购市场上不在经营的企业,据了解只有霍尔果斯可以注册;

私募基金管理人如何申请备案?

各私募基金管理人: 为规范私募投资基zhidao金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权,中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,现予发布。 第一章 总则 第一条 为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定,制定本办法。 第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。 第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

办理私募基金备案管理的要求:首先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作抄日内,通过私募基金百登记备案系统进行基金备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金度信息予以公示。另外在办理私募基金备案时,私募基金管理人必须登记:1.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。2.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股知东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。办理私募基金备案所需材料:道1.公司营业执照副本2.税务登记证副本3.组织机构代码证副本4.法人身份证电子版、股东身份信息5.所有高管人员一寸照片2016年2月5日,中国证券投资基金业协会(“协会”)发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。经过一年多的实践,协会通过发布系列问答、指引,组织培训,以及安排律师事务所、管理人代表答疑等多种方式,使私募基金管理人、律师事务所等中介机构对管理人和私募基金备案的要求有了更深入的认识。协会鼓励并支持优质的私募基金管理人登记备案,对于资质薄弱、专业化程度低的申请人保持了审慎的态度。一、高管资格高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。二、经营范围按上述注册的要求即可。三、注册资本实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,好超过注册资本的25%及300万。四、办公条件需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。五、从业人员好有10名以上(持证少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。六、制度e799bee5baa6e997aee7ad94e4b893e5b19e31333363383939性文件根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。以下文件必备:1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度10.内部控制管理制度七、牌照类型目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会新的解答十三的要求,只能申请一种类型,并且以前的多类型牌照也要整改。所以,3选一吧。八、律师出具法律意见书聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。九、在备案系统申请牌照申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。十、协会反馈如果协会有疑问,会反馈给管理人邮箱,管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。十一、协会审核通过,取得私募基金管理人牌照协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募备案成功。

私募基金备案分为2种,其一为私募基金管理人登记

其二为私募基金管理人产品备案

私募基金管理人登记需符合的条件有:投资类主体公司(名称不得带咨询、顾问e68a84e799bee5baa6e997aee7ad9431333363393033,经营范围不能有咨询、顾问等字样出现,尽量简化经营范围,体现私募基金业务开展的专一性)

公司场地,自有资金规模(公司实际办公场地及办公用品需达到公司正常开展业务的标准,如有充足的面积和办公设备提供员工正常办公,有标准的前台和会客室;自有资金一般是在注册资金的30%以上,注册资金最低不得低于1000万元,详实阐述自有资金可正常运营公司6个月以上)

公司人员情况:股权类备案需有2名及以上高管人员持有基金从业资格证书,证券备案须有3名及以上高管人员持有基金从业资格证书;另外合规风控人员要求其学历、专业、阅历、经历均需达到胜任该岗位的标准,过往经历中详实阐述其经手过的私募方面的工作与项目,以供协会取信,另对如何在该岗位未来进行开展业务进行简略说明)

专项法律意见书:材料准备齐全后,应委托专业法务机构及律师事务所进行尽职调查并撰写《私募基金管理人专项法律意见书》,其内需包含十三项协会明确要求的尽调事项意见。

其登记流程为: 材料准备周期----委托法务机构律师事务所尽职调查----律师撰写法律意见书----协会平台注册账号并填报材料,上传法律意见书-----提交-----协会给出处理意见

私募基金管理人产品备案需准备的条件有:基金合同----2.基金制度----3.基金风险揭示书----4.合规投资人信息----5.合规投资人承诺函----6.基金监管账户开设----7.产品规模资金的募集证明

私募基金管理人产品备案的流程是首先准备齐全上述材料,然后在私募基金管理人资管综合填报平台进行产品填报备案

希望我的回答可以帮助到您,私募基金相关问题欢迎随时咨询,我将竭尽所能帮助各位股权的我不清楚,但证券类私募你可以参考私募证券基金运营流程私募备案首先要有一个可以备案的公司,一般北上广深的比较多,当然其他地区也有,名字一般包含投资管理,资产管理,基金管理,投资基金管理,资本管理,股权投资基金等等。名字不重要,最主要的是看经营范围,如果经营范围里有投资管理,资产管理,就可备案股权和证券其中一项,但是有的经营范围就只能备案股权类,具体包括:非证券业务的投资管理,股权投资,创业投资,实业投资等。所以备案前一定要把经营范围先检查一遍,不要因为这个影响备案进度。比如,一个公司经营范围有投资管理和实业投资,如果备案证券的话,协会会要求先把实业投资从经营范围中去掉才可以正常进行。剩下的就是看看关联公司的情况,有没有法人股,注册资金是否达标,这个中间有很多细节的东西需要注意。如果执照上都没问题,就可以进行备案了。一般需要提供的材料有:1、公司工商底档一份,最新营业执照;2、(子公司)公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业(如有)以及公司分公司(如有)的工商底档一份;(关联方)受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构(如有)的工商底档一份;3、公司的展业计划及项目储备状况;4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历;5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份;(需提供纸质文件并加盖公司公章;需有实际办会地址,前台照片需上传,并拍摄提供体现公司logo的视频);6、验资报告;(需要占注册资本25%,但至少500万元)7、最近一年审计报告;(2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告);8、公司基本设施明细(包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等);9、公司员工花名册(内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息)劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细;公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。10、高管人员简历,应包括以下内容:(1)姓名、性别;(2)证件类型、证件号码;(3)联系电话、邮箱、通讯地址;(4)学习经历:应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书,如无学历学位证书,需出具学历学位说明并加盖公司公章,学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后;(5)工作经历:需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别,高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容(6)个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整,简历需提供纸质版文件,并加盖公司公章。注意:公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%,法人必须有从业资格,高管人员需要3名以上(含法人),高管人员均需具备基金从业资格,并具备较为丰富的投资或公司管理经验(若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件)。员工兼职状况一定要详尽披露,包括在外兼职董事、法定代表人等。11、公司部门组织机构图以及公司现有制度,以下制度为基金业协会要求的必备制度:1、运营风险控制制度;2、信息披露制度;3、机构内部交易记录制度;4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;5、合格投资者风险揭示制度;6、合格投资者内部审核流程及相关制度;7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度;8、公平交易制度(证券类)、9、从业人员买卖证券申报制度(证券类);12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议(如有)(如没有,请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜);13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况(如有),并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况(如有),并做出说明;15、公司认为需要提供的其他文件。提供上来的这些资料一定要让专业的人来审查一遍,把中间需要规避的问题规避掉,因为有时候一个小疏忽可能导致所有的工作前功尽弃。举个小例子,有的公司的审计上年的收入为零(这个正常,你没有营业嘛!)但是支出也为零(这个严重不正常,你没有租赁办公场所吗?没有雇佣员工吗?你没有办公损耗吗?),这种情况协会就直接退回了。审查整理资料是备案中的重点,中间的细节问题有很多很多,所以一定要注意再注意!资料审查整理完毕后,在中基协的官网上填报登记,请专业律师出具法律意见书并上传就好了。剩下的就是等中基协反馈(已邮件形式或电话,但是电话一边很少),如果通过了那就恭喜您!如果没有通过,看反馈的问题,再具体阐述中基协的疑问,补交补充法律意见书,知道通过为止。有什么不明白的地方也可以直接问我(看用户名)!风控现在主要是三个方面:1 学历和专业 2 履历 3年龄。咱们分开说。学历专业代表的高管人员所接受的专业培训时间和培训方向,当然是学历越高越好,现在一般都要本科起,专业有几个是对口的,主要包括 经济学 工商管理学 数学 会计学 法律学等。履历是代表了实际的工作经验和风控水平,如果可以最好出具一份合规风控能力说明书,把以前所在公司的职务和工作内容写清楚,包括是否参与过基金的发行,是否参与了公司风控措施的制定,e79fa5e9819331333363393632详细说明发行基金的历史规模和历史业绩等。如果没有这些建议在备案过程中可以多加风控人员。年龄这方面建议在30岁以上,因为30岁以上才会有足够的经验,同时30岁一下的员工不太稳定,协会也有这方面的考虑(20多岁的风控干了一年走了,但是像股权投资一般在三四年,新来的风控负责人能不能继续执行好原风控措施?因为每个人的风控理念和措施不会完全相同)!

一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件只有合伙型、合作型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上,应该不存在什么疑问,但的确有基金管理人在基金备案系统,上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。二、《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投资前的必读文件。但在基金备案系统内,《基金招募说明书》之后有个不适用的选项,属于非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。三、《基金风险揭示书》——备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》四、《投资者承诺函》——备案必备文件《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》,均需要提交所有投资者签字的文件,如果有5个投资者,就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下,会只上传一个投资者签署的承诺函,这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。五、《机构承诺函》——备案必备文件这是需要基金管理人出具的承诺函,并且会因为管理股权类或证券类产品的不同,而有细微差别。六、募集规模证明/实缴出资证明——备案必备文件募集规模证明包括:托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。现在对网上银行、手机银行的使用非常广泛,这里的实缴出资证明并非一定要银行加盖公章的纸质稿文件,网上银行的截屏也同样能够通过中基协的审核,但是要注意,截屏的内容中必须要包含银行的电子章。我们有个客户,就是在截屏的时候,截取了不包含银行电子章的页面而遭遇了反馈。七、基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件在进行基金产品备案时,最重要也是最容易遭遇反馈的文件就是基金合同。2016年4月18日,中基协正式发布酝酿已久的基金合同指引,指引分契约型、公司型、合伙型三类,分别采取了不同的指引方式。因此,在制作公司章程/合伙协议/基金合同时,要对应具体的合同指引要求,对文件进行制作。八、《委托管理协议》——非备案必备文件《委托管理协议》非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。举个需要上传《委托管理协议》的情况:合伙型基金产品的GP并未担任基金管理人,而外聘了基金管理人对基金进行管理。九、《托管协议》——非备案必备文件不论是证券类基金还是股权类基金,都可以选择不托管。如果基金选择不托管,经常会遭遇中基协的一类反馈意见,即要求上传所有投资者签署的《无托管协议》,《无托管协议》中需要明确说明“本基金无托管”。按照基金合同指引,无托管的基金产品,需要在基金合同内说明私募基金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。十、销售归集/托管账户信息——备案必备文件这对基金产品备案提出了两个要求,一是已经开好专户,二是募集资金已经进入专户。在有托管或者PB综合托管业务的情况下,需要开托管账户和销售归集两个账户,如果没有托管和外包业务,只要开一个销售归集账7a686964616f31333433623136户即可。十一、《投资者明细》——备案必备文件《投资者明细》包括序号,姓名/机构名称,证件号码,认缴金额,实缴金额,汇总金额,备注;备注包括GP/LP,优先/劣后,是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。同时只需要基金管理人加盖机构公章,不需要投资者再次签字。十二、对销售业务的管理制度——备案必备文件十三、对份额登记业务的管理制度——备案必备文件以上两项文件,可直接提供基金管理人的内控制度文件,并要加盖基金管理人公章。私募备案首先要有一个可以备案的公司,一般北上广深的比较多,当然其他地区636f7079e799bee5baa631333363393732也有,名字一般包含投资管理,资产管理,基金管理,投资基金管理,资本管理,股权投资基金等等。名字不重要,最主要的是看经营范围,如果经营范围里有投资管理,资产管理,就可备案股权和证券其中一项,但是有的经营范围就只能备案股权类,具体包括:非证券业务的投资管理,股权投资,创业投资,实业投资等。所以备案前一定要把经营范围先检查一遍,不要因为这个影响备案进度。比如,一个公司经营范围有投资管理和实业投资,如果备案证券的话,协会会要求先把实业投资从经营范围中去掉才可以正常进行。剩下的就是看看关联公司的情况,有没有法人股,注册资金是否达标,这个中间有很多细节的东西需要注意。如果执照上都没问题,就可以进行备案了。一般需要提供的材料有:1、公司工商底档一份,最新营业执照;2、(子公司)公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业(如有)以及公司分公司(如有)的工商底档一份;(关联方)受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构(如有)的工商底档一份;3、公司的展业计划及项目储备状况;4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历;5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份;(需提供纸质文件并加盖公司公章;需有实际办会地址,前台照片需上传,并拍摄提供体现公司logo的视频);6、验资报告;(需要占注册资本25%,但至少500万元)7、最近一年审计报告;(2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告);8、公司基本设施明细(包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等);9、公司员工花名册(内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息)劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细;公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。10、高管人员简历,应包括以下内容:(1)姓名、性别;(2)证件类型、证件号码;(3)联系电话、邮箱、通讯地址;(4)学习经历:应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书,如无学历学位证书,需出具学历学位说明并加盖公司公章,学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后;(5)工作经历:需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别,高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容(6)个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整,简历需提供纸质版文件,并加盖公司公章。注意:公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%,法人必须有从业资格,高管人员需要3名以上(含法人),高管人员均需具备基金从业资格,并具备较为丰富的投资或公司管理经验(若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件)。员工兼职状况一定要详尽披露,包括在外兼职董事、法定代表人等。11、公司部门组织机构图以及公司现有制度,以下制度为基金业协会要求的必备制度:1、运营风险控制制度;2、信息披露制度;3、机构内部交易记录制度;4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;5、合格投资者风险揭示制度;6、合格投资者内部审核流程及相关制度;7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度;8、公平交易制度(证券类)、9、从业人员买卖证券申报制度(证券类);12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议(如有)(如没有,请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜);13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况(如有),并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况(如有),并做出说明;15、公司认为需要提供的其他文件。提供上来的这些资料一定要让专业的人来审查一遍,把中间需要规避的问题规避掉,因为有时候一个小疏忽可能导致所有的工作前功尽弃。举个小例子,有的公司的审计上年的收入为零(这个正常,你没有营业嘛!)但是支出也为零(这个严重不正常,你没有租赁办公场所吗?没有雇佣员工吗?你没有办公损耗吗?),这种情况协会就直接退回了。审查整理资料是备案中的重点,中间的细节问题有很多很多,所以一定要注意再注意!资料审查整理完毕后,在中基协的官网上填报登记,请专业律师出具法律意见书并上传就好了。剩下的就是等中基协反馈(已邮件形式或电话,但是电话一边很少),如果通过了那就恭喜您!如果没有通过,看反馈的问题,再具体阐述中基协的疑问,补交补充法律意见书,知道通过为止。有什么不明白的地方也可以直接问我(看用户名)!风控现在主要是三个方面:1 学历和专业 2 履历 3年龄。咱们分开说。学历专业代表的高管人员所接受的专业培训时间和培训方向,当然是学历越高越好,现在一般都要本科起,专业有几个是对口的,主要包括 经济学 工商管理学 数学 会计学 法律学等。履历是代表了实际的工作经验和风控水平,如果可以最好出具一份合规风控能力说明书,把以前所在公司的职务和工作内容写清楚,包括是否参与过基金的发行,是否参与了公司风控措施的制定,详细说明发行基金的历史规模和历史业绩等。如果没有这些建议在备案过程中可以多加风控人员。年龄这方面建议在30岁以上,因为30岁以上才会有足够的经验,同时30岁一下的员工不太稳定,协会也有这方面的考虑(20多岁的风控干了一年走了,但是像股权投资一般在三四年,新来的风控负责人能不能继续执行好原风控措施?因为每个人的风控理念和措施不会完全相同)私募投资基金备案条件7a686964616f31333363396338前言:私募基金备案备案现在越来越严格,很多想进入行业的人面对日益高筑的围墙特别无奈,那么小编就为您讲解一下私募基金备案的具体条件以及操作流程,在申请私募基金管理人之前,首先得注册成立一家私募基金主体公司,小编这边代办私募基金备案。一、参考数据提醒:私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况截至 2017 年 10 月底,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)已登记私募基金管理人 21628 家,已备案私募基金 63248 只,管理基金规模 10.77 万亿元1。私募基金管理人员工总人数 23.38 万人,其中,已在从业人员系统注册员工人数17.59 万人。自资产管理业务综合报送平台上线以来,协会在新系统登记私募基金管理人 5365 家,平均退回补正次数 2.22 次;协会在新系统备案私募基金 15336 只,平均退回补正次数 1.54 次。二、牌照类型:目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金,根据自己的实际需求选择一个,按照协会新的解答十三的要求,只能申请一种类型,并且以前的多类型牌照也要整改。所以,3选一吧。三、基金公司运营模式:现在主要以LP+GP模式经营。基金公司是按照中国证监会的法律,是要由机构出钱来设立的一个有限责任公司。法律规定的都是一些经营的企业有资格来做信托公司、证券公司等其他的一些公司。成立基金公司都会有商业计划书、企业的说明,然后提交证监会,由证监会来核准设立一个基金公司。基金公司成立以后主要的任务就是发行、管理基金。一个基金公司内部的架构大体上有以下几个部门,一是投资管理部门,二是投资部门,三是研究部门,有很多公司是投资部门和研究部门一起来做。还有会计、账务这些部门。对于基金公司而言有很多外部的机构给他提供研究服务。一个基金公司的运作架构差不多就是这样的架构,只要是下达指令,这个体系就保证了它本身的投资是比较安全的。四、任职要求及需要的条件;一、高管资格高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。二、经营范围按上述注册的要求即可。三、注册资本实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%及5000万。四、办公条件需要有实际的办公地址,80平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。五、从业人员好有10名以上(持证少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。六、制度性文件根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。以下文件必备:1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度10.内部控制管理制度八、律师出具法律意见书.九、在备案系统申请牌照申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。十、协会反馈如果协会有疑问,会反馈给管理人邮箱,管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。十一、协会审核通过,取得私募基金管理人牌照协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募备案成功。产品备案必须在私募备案6个月之内完成,首先一支产品最低是300到500万起,发产品得有LP、GP、标的三方,然后就是开立募集账户,抄没有募集账户是发布了产品的,然后就是募集-投资-管理-退出四大环节,一个完整的产品发型就完成了。需要注意的是募集账户在产品发型中不能注销,不能成为久悬不动户,否者产品后期请不了盘。一个产品发型的时间在10个工作日左右,如果还想再快那就得动用关系了。私募基金备案产品备案的要求有什百么条件,产品备案必须在私募备案6个月之内完成,首先一支产品最低是300到500万起私募基金备案产品备案的要求有什么条件,发产品得有LP、GP、标的三方,然后就是开立募集账户,没有募集账户是发布了产品的私募基金备案产品备案的要求有什么条件,然后就是募集-投资-管理-退出四大环节,一个完整的产品发型就完成了私募基金备案产品备案的要求有什么条件,需要注意的是募集账户在产品发型中不能注销,不能成为久悬不动户,否者产品后期请不了盘度私募基金备案产品备案的要求有什么条件,一个产品发型的时间在10个工作日左右,如果还想再快那就得动用关系了产品备案不是私募基金管理人登记

本回答根据腾博国际实际办理经验编写,未经允许,严禁转载!!

本文根据腾博国际实际办理经验撰写,未经允许,严禁转载!!现在越来越多的从事私募基金的公司难于备案通过,更不说注册了。那么私募基金备案应该怎么办理呢?有以下几点需要注意:私募基金公司要在基金协会官方网站上进行电子系统的申报资料填写,先要通过网申,网审流程。

先要进行账号注册,成为私募基金协会的成员或者会员,其中要提写会员号,会员代表的信息更新确认。

私募基金公司管理人的相关的信息,包括从业资格,从业经历等任职履历。

如果有是合伙企业,要求各大合伙人以及股东的相关信息。

协会登记后需要在资料收齐之日e69da5e6ba90e799bee5baa6e997aee7ad9431333433616163后一个月内给予答复并进行基金协会上进行公示:(包括私募基金备案的管理人的情况,设立的日期,登记办理的日期,地址联系方式,以及法人等主要负责人的相关的情况说明)

如果要注销私募基金备案,需要依法进行申请公司解散,清算,或者进行破产登记等。

根据私募基金备案的流程中要注意,私募基金的投资的类别,产品名称,资金的体量,对应的投资者,投资清算时间等基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续私募投资基金管理人登记及基金备案的范围私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续,所管理的私募基金应当履行基金备案手续。登记备案信息提交后,经多长时间办理通过方法/步骤1:协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后,立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式zhidao对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。方法/步骤2:除暂缓登记情形外,私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募投资基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。方法/步骤3:私募基金备案材料完备的,协会自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

备案不通过原因会有很多,看你提交协会的时候协会给你的反馈是什么,按照反馈的进行修改即可,再不行你发我可以给你找朋友看看,我之前就是找的中惠万家的孙经理帮忙弄的一、私募基金管理人的条件包括:第一、法人和高管都需要有基金从业资格证书第二、经营范围不能有与私募无关的其他的经营范围第三、申请私募备案的公司没有在网上公布过任何的不良信息记录,比如P2P信息,这是与私募基金直接冲突的项目。第四、就是从2016年的2月5号开始,要求所有申请私募基金管理人备案的公司都需要提供法律意见书。从2015年的12月份开始,要求所有的申请私募基金管理人备案的公司,法人和高管都必须具备基金从业资格证书,而且申请公司的经营范围里面只能是跟私募基金有关的股权投资跟资产管理和投资管理的几个经营范围,其他的经营范围一律不能加的。而且还要求该公司在网上没有任何的不良信息记录,否则中国基金业协会是不会让通过的。至从今年的2月5号开始,公司申请私募基金备案都需要法律意见书的条件一出,申请私募备案下来的公司几乎是没有,因为法律意见书是需要律师事务所出具的,意见书的内容包含许多的项目,律师要上门进行核查,很多公司都打不到要求,所以律师出具的法律意见书,协会都不会让听过。二、公司申请私募备案为什么一直备不下来?主要有一下几个问题,让我们来看看中国基金业协会是怎么回答的;第一个问题:同时进行法定代表人、实际控制人、控股股东变更的,能否出具一份专项法律意见书?答:若同时变更法定代表人、实际控制人、控股股东或变更事项相互关联的,可以出具一份专项法律意见书,但法律意见书中应说明相互关联的情况,并分别就提请变更的各类事项逐项发表意见。第二个问题:已登记的私募基金管理人需要补充提交法律意见书的,是否要根据整改后的实际情况发表意见?若依据机构整改后的情况发表意见,出现与协会公示信息不一致的情形,如何处理?答:根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求,已登记的私募基金管理人应在相应时间内进行整改,并将需要变更的事项通过提交重大事项变更申请或年度变更申请完成。e799bee5baa6e997aee7ad9431333361303539法律意见书应对公司整改并完成变更后的实际情况发表意见,应与协会公示信息保持一致。若律师事务所的尽职调查结果出现与协会公示信息不一致的,应在法律意见书中披露不一致原因并详尽说明情况。第三个问题:私募基金管理人普遍反映法律意见书通过率较低,且对退回理由不太理解,能否给予详细解释?答:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布后,新增私募基金管理人登记申请、首只基金备案补提法律意见书申请通过机构数量较少,主要原因在于:一是申请机构未遵循专业化管理和防范利益冲突原则,兼营非金融业务、信贷业务,未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务,或者同时开展其他存在利益冲突的业务。二是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况,未有效确认机构实缴资金信息,不能确认有足够资本金保证机构有效运转。三是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符,甚至简单抄袭模板,相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。近期随着私募基金管理机构和律师事务所对《公告》相关要求的逐步理解,申请通过情况已逐步改善,并趋于正常化。登记备案是一个复杂的过程,建议找专业机构咨询。基金备案指中国证券投资基金业协会备案。私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称办法)有关规定,由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。私募基金备案条件:1.注册地址与实际经营地2.经营范围与主营业务3.实缴注册资本4.出资人与实际控制人5.高级管理人员6.内控机制与财务情况7.组织架构、管理团队的稳定性8.协会审核通过,取得私募基金管理人牌照协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募备案成功。机构推荐:腾博国际商务有限公司是一家以“育人尚德,志存高远;互依共存,奋发进取”为企业文化的专业商务服务机构,于2005 年8 月19 日在中国深圳成立,秉承最前沿的服务理念,拥有丰富的经验与社会资源,主要办理业务为公司注册、全金融牌照申请、会计审计业务、e69da5e887aa7a6431333431353331综合金融服务和资质审批。

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